<rp id="hhppi"></rp>
  1. 
    
  2. 
    

    甘肅證券期貨業協會設立于2002年10月18日,是依法成立的甘肅轄區證券期貨行業自律組織,是非營利性社會團體法人,接受中國證監會甘肅監管局、甘肅省社會組織管理局的業務指導、監督與管理

    監管動態

    當前位置>首頁 > 監管動態 > 監管動態

    甘肅證監局組織開展轄區證券分支機構新任負責人“監管第一課”

    作者:甘肅證監局 來源: 時間:2022-04-18

    閱讀量:次 【字體:

    近年來,甘肅轄區證券分支機構負責人更換較為頻繁,各機構合規意識、管理水平參差不齊。為進一步貫徹落實《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》,提高各機構新任負責人合規風控意識,近期,甘肅證監局對轄區2021年1月1日以后新任職證券分支機構負責人開展線上培訓,以培訓強監管、優服務,積極推進轄區市場形成良好生態。轄區三十余名新任分支機構負責人參加了會議。

    培訓介紹了最新法規政策和監管要求,通報了轄區經營機構在備案報告、合規展業、內部控制及從業人員管理等方面存在的主要問題,督促各負責人要切實加強從業人員管理,規范人員執業行為,筑牢從業人員合規展業防線。同時,要求各機構進一步提高內控合規、風險管理的意識和能力,強化底線思維,切實防范代客理財、違規從事營利活動等行為,確保機構規范運作、穩健運營,維護好轄區市場生態。

    培訓還邀請了具有豐富實務經驗的行業優秀講師,圍繞廉潔從業、人員管理、違法違規典型案例等5大主題進行了深入講解,角度多樣、亮點紛呈,起到了較強的指導作用。

    下一步,我局將繼續結合監管工作實際,持續探索、強化分層次培訓,壓實證券經營機構的主體責任,推動轄區證券分支機構合規經營、行穩致遠。


    欧美大尺度又长又粗真做禁片

      <rp id="hhppi"></rp>
    1. 
      
    2.